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拟罚没款56.7亿元 证监会稽查执法将开出史上最大罚单

  全国两会期间,证监会第二场专场记者会引发市场高度关注。

  3月14日上午,证监会组织召开稽查执法专场新闻通气会,通报了三起近期查处的资本市场典型违法违规案件,包括一起信息披露违法违规案和两起操纵市场案。其中,最引人瞩目的是北八道集团有限公司(以下简称“北八道集团”)及其实际控制人筹集巨额资金、使用大量账户操纵次新股股价一案。

  据悉,目前该案件已经过依法审理和告知程序,证监会拟开出罚没款总额56.7亿元的巨额罚单。证监会办案人员介绍称,北八道集团涉嫌操纵市场案是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

  56.7亿元的最大罚单

  次新股的炒作,历来颇受瞩目。

  2017年2月份,以江阴银行、张家港行以及和胜股份为代表的一批次新股,遭到集体炒作,引发市场关注。这些新上市股票连续上涨且短期内涨幅较大,价量变化非常明显,积聚了较大的风险。证监会通过市场监控发现,当时有多组高度可疑的关联账户交替操作、合力拉抬,涉嫌操纵市场。

  记者了解到,经证监会稽查大队调查组调查,2017年2月至5月期间,北八道集团及其实际控制人组建控制了一个分工明确的操盘团队,通过多个配资中介迅速筹集巨额资金,利用多达300多个股票账户,采用频繁对倒成交、盘中拉抬股价、快速封涨停等交易手法,连续炒作多只次新股,涉嫌操纵市场。

  “北八道集团利用数十亿元资金,在短短两个月时间里,多账户多点布局,操纵多只次新股股票,市场影响恶劣。” 办案人员表示,其中操纵张家港行违法所得1.39亿元,操纵江阴银行违法所得3.40亿元,操纵和胜股份违法所得4.67亿元,三只股票违法所得合计达到9.45亿元。

  据悉,目前该案件已经经过依法审理和告知程序,证监会将开出史上最大罚单,拟对北八道集团实际控制人林某某父女等人处以五倍顶格罚款,罚没款总额56.7亿元,是证监会有史以来查办的最大一起股市操纵案件。

  此前证监会开出的最大一笔罚单,是2017年2月,对鲜言操纵多伦股份(匹凸匹)股价行为罚没34.70亿元,对慧球科技涉嫌信息披露违法违规处以943万元罚没款,合计34.8亿元。

  操纵案件呈现四个特点

  “北八道集团市场操纵案件属于一起实体企业脱实向虚,滥用杠杆交易,违规聚集市场资金,通过虚假交易误导和欺骗市场投资者的典型案件。”证监会办案人员表示,该案涉案金额巨大,造成相关股票价格大幅波动,涉案当事人拒不配合调查,市场影响恶劣。总的来看,北八道集团市场操纵案件呈现几个显著特点。

  第一,操纵目标指向次新股,操纵手段凶残。据办案人员介绍,由于次新股普遍具有发行市盈率低、概念新、流通盘小的特点,很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的一个集中领域,积聚市场风险和泡沫。以张家港行为例,上市之初张家港行流通股1.8亿股,而总股本18.1亿股,流通股只占总股本的10%,流通股市值只有4.9亿元。类似这样市值比较小的股票很容易成为北八道集团的操纵对象。

  北八道集团所谓的赚钱手法,是在前期疯狂买入次新股股票,吸引大量市场目光,普通投资者误以为有利好消息而跟风买进,北八道集团利用完被操纵股票后转手便抛售股票。这种突击买入、大举卖出的手法十分凶残,导致张家港行当时的股价发生剧烈波动,在30个交易日内股价就翻了一番。在北八道集团出货阶段,张家港行连续多日跌停,跟风买入尤其是买在股价高点的投资者损失惨重。

  第二,快速筹集巨额资金,配资公司提供一条龙服务。北八道集团一方面利用公司组织的便利,大量使用公司员工和关联人员账户分散资金进行市场操纵;另一方面,北八道集团还大量使用配资公司的服务,运用杠杆扩大投资的资金量,实现高比例杠杆操作。

  第三,300多个配资账户涉案。办案人员表示,本案当中行为人通过中介配资驱动杠杆融资,一方面是快速调动了巨额资金,另一方面大量使用表面上看似毫无关联的数百个股票账户,实施操纵行为,把违法行为隐藏在这些账户的后面,使得其操纵行为更具有隐蔽性。经查实,有300多个股票账户是由开户人提供给配资中介,再由中介交给北八道使用。

  第四,涉案嫌疑人拒不配合调查,甚至暴力抗法。办案人员表示,在调查过程当中,涉案的北八道集团高管及相关人员采用多种方式拒不配合调查。作为案件涉及的核心人员,公司相关的财务会计人员,纷纷以“老人住院、小孩生病”等各种各样的理由搪塞、拒绝谈话,有些财务人员见到稽查人员掉头就跑,甚至与办案人员发生肢体冲突。

  稽查执法保持高压态势

  “针对涉嫌操纵次新股的恶性操纵市场行为,去年4月份证监会专门部署了2017年专项执法行动第二批案件,坚决查处次新股交易中各类违法行为,旨在引导上市公司价格理性回归,维护市场稳定健康发展。”证监会办案人员表示,目前通过集中打击北八道集团涉嫌操纵市场为代表的一批重大典型操纵案件,次新股操纵炒作明显降温,投机交易氛围得到有效遏制,个股平均换手率大幅下降。

  操纵市场行为严重破坏公平交易原则,严重积聚市场风险,影响市场功能发挥,危害市场平稳运行,历来是证监会稽查执法的重点。刚刚过去的2017年,证监会按照依法全面从严监管的工作要求,聚焦重点领域和市场关切,坚持专项行动与常态执法相结合,严肃查处了一批在资本市场蒙骗欺诈、兴风作浪的典型案件,形成强大震慑,为资本市场健康稳定发展提供了重要保障。

  “近日,证监会稽查部门就2018年稽查执法重点领域、重点方向和具体安排进行了专门研究和部署,明确提出证监会稽查执法系统应当牢牢把握稽查执法政治属性,按照依法全面从严监管总体要求,坚持精准立案、精准查处、精准打击原则,持续保持稽查执法高压态势,严厉查处侵蚀市场运行基础、积聚市场重大风险、群众反映强烈的各类市场乱象,坚决维护市场秩序,切实保护投资者合法权益。”证监会相关负责人表示。

  据悉,2018年,证监会将继续坚持专项执法行动和常规案件查办相结合,重点领域战役组织和重大个案攻坚相结合,系统联动调度和案件独立承办相结合,突出统一指挥,突出快速出击,突出协同作战,突出规范执法,毫不动摇地打击任何敢于触碰法律底线的违法行为,坚决严惩市场反映强烈、社会影响恶劣的违法个人或机构,形成稽查执法强大震慑,为资本市场的改革发展稳定、建设富有国际竞争力的中国特色资本市场保驾护航。

责任编辑:韩胜杰