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交易商协会聚焦银行间债券市场提质增效 共依规作出自律处分近千家(人)次

  本网讯记者赵洋报道 中国银行间市场交易商协会(以下简称交易商协会)自成立以来,始终聚焦银行间债券市场提质增效,科学统筹规范与发展,秉持“零容忍”态度,从严推进市场纪律建设,促进各市场主体合规从业、归位尽责,推动市场运行更显活力、更有效率。截至目前,交易商协会共依规作出自律处分985家(人)次,涉及发行人、主承销商、会计师事务所、评级机构、做市商等各类参与机构和相关机构的从业人员。

  近年来,随着银行间债券规模稳步增长,市场参与者类型更加丰富,在绝大多数主体合规从业的同时,也出现了部分主体未有效落实监管要求和自律管理规定的情况,甚至个别主体发行文件虚假记载,严重损害投资人合法权益,严重破坏市场正常秩序。交易商协会对相关违规主体予以严肃查处惩戒,有效发挥“监管前哨”作用。

  一是加大对各类违规行为的查处力度,多家严重违规发行人被顶格处分。2019年以来,交易商协会共作出自律处分261家(人)次,其中警告及以上的严厉处分111家(人)次,占比超过4成。其中,康得新复合材料集团股份有限公司、康美药业股份有限公司、永城煤电控股集团有限公司、海城市金财土地房屋投资有限公司、山东胜通集团股份有限公司等10家发行人因严重违规受到公开谴责的顶格处分,相关发行人均被暂停一定期限或无限期的债务融资工具业务,主要责任人被认定一定期限或永久的不适当人选,银行间债券市场纪律建设持续从严。

  二是紧盯“守门人”职责,以有力有效的惩戒督促中介机构归位尽责。2019年以来,交易商协会先后对34家各类中介机构和金融机构予以自律处分,有9家机构因严重违规被暂停一定期限业务。2021年以来,已有12家各类中介机构和金融机构因业务开展违规受到处分,其中包括6家主承销商和3家做市商。

  三是畅通市场投诉举报渠道,积极回应投资人合理诉求。近年来,市场参与者通过实名或匿名形式向交易商协会举报线索、反映问题的情况明显增多,投资人维权意识不断增强。交易商协会严谨合规开展相关工作,在对相关线索进行了解核实后,多家机构进入自律处分程序。通过市场机构的主动监督和自律组织的积极作为,共同维护市场参与者合法权益。

  四是推动统一执法常态化,实现自律处分与行政处罚的有效衔接。2019年以来,在人民银行指导下,交易商协会向有关部门分批次移送多起银行间债券市场违法违规线索并配合做好统一执法工作。目前,交易商协会移送的康得新、康得集团、永煤控股案件均已由监管部门进行了行政处罚,自律处分与行政处罚实现有效衔接。此外,交易商协会将有关处分信息同步报送公司信用类债券部际协调机制办公室、征信管理部门及有关主管部门,做好信息共享与协调。

  交易商协会表示,下一阶段,交易商协会将在人民银行指导下,严格落实国务院金融委关于加强行业自律和监督、强化市场约束机制的工作部署,对各类违规行为特别是严重损害投资人权益、破坏市场秩序的行为坚决打击、严厉查处,以有为有位的纪律建设,构建市场良好生态,保护市场各参与者合法权益。

责任编辑:杨致远